前一陣因股權糾紛備受關注的鳴石投資私下一只產品,剛剛被列入打新黑名單。據了解,鳴石投資此次被列入股票配售對象限制名單的原因為“棄購”,獲得初步配售未足額或未及時繳款,所涉及的金額僅為8159元。

又有5家機構網下打新遭禁

11月15日,中國證券業協會官網披露了首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2021年第6號)。證券業協會表示,為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為,根據相關規定,決定對在科創板“凱爾達”等新股發行項目網下申購過程中,存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。

此次被列入打新黑名單的共有5家機構,其中有三家均為私募證券投資基金,其中不乏百億量化私募機構管理人。

本次被限制的配售對象分別為:瑯潤資本管理有限公司-瑯潤資本主有限公司、寬德小眾山6號私募投資基金、鳴石金選15號私募證券投資基金、孝庸資產-招享股票2號私募證券投資基金、國任財產保險股份有限公司-自有資金。

上述5家配售對象將被暫停6個月新股網下申購。根據規定,被列入限制名單期間,配售對象不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

鳴石因棄購8159元

被列入打新黑名單

經查閱發現,“百億量化私募”鳴石投資此次被列入股票配售對象限制名單的原因為棄購,所涉及的金額僅為8159元。

根據同益中發布的《首次公開發行股票并在科創板上市發行結果公告》顯示,鳴石投資作為網下投資者獲得初步配售未足額或未及時繳款,配售對象為鳴石金選15號私募證券投資基金,放棄認購1809股,棄購金額僅為8159元。

公開資料顯示,上海鳴石投資管理有限公司成立于2010年12月,注冊資本1000萬元;該公司2014年12月在基金業協會完成備案登記,屬于私募證券投資基金管理人,目前管理規模在100億元以上。

據了解,鳴石投資稱公司匯聚了一批來自美國賓夕法尼亞大學沃頓商學院等名校,具有資深金融學術背景、掌握前沿金融理論的投研人員。賓夕法尼亞大學沃頓商學院的教授Robert Stambaugh是公司高級合伙人、首席經濟學家。而鳴石于10月末剛剛走出股權紛爭的漩渦。

因進行有效報價但未參與網下申購

多家機構被點名

而瑯潤資本的違規行為主要是未按照要求進行網下申購。根據此前鎮洋發展發布的首次公開發行股票發行結果公告顯示,經核查確認,《發行公告》中披露的432家網下投資者管理的9535個有效報價配售對象中,有1家網下投資者管理的1個配售對象未按照《發行公告》的要求進行網下申購,配售對象為瑯潤資本管理有限公司-瑯潤資本主有限公司,未參與網下申購。

此外,瑯潤資本在進行有效報價后未參與邵陽液壓的網下申購。邵陽液壓公告稱,經核查確認,《發行公告》中披露的432家網下投資者管理的9535個有效報價配售對象中,有1家網下投資者管理的1個配售對象未按照《發行公告》的要求進行網下申購。配售對象名稱正是“瑯潤資本管理有限公司-瑯潤資本主有限公司”。

與此同時,同樣被列入網下打新打新黑名單的還有國任財險。

10月14日,在匯宇制藥公布的網下配售結果相關公告中,國任財險因進行有效報價但未參與網下申購被點名。同樣據凱爾達網下配售結果顯示,配售對象“國任財產保險股份有限公司-自有資金”未按照《發行公告》的要求進行網下申購。

百億量化私募網下打新頻頻遭禁

9月16日,大地海洋發公告稱,經核查確認,《發行公告》披露的438家網下投資者管理的9434個有效報價配售對象中,有1家網下投資者管理的1個配售對象被列入中國證券業協會2021年9月9日公告的《首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2021年第5號)》,被列入限制名單期間,相關配售對象不得參與網下配售。

基金君發現,投資者名稱為“寧波金戈量銳資產管理有限公司”,配售對象為“量銳資產-招享指數增強6號私募證券投資基金”。

而今年剛晉升為百億私募的金戈量銳剛于今年9月被協會列入首次公開發行股票配售對象限制名單,將被暫停6個月新股網下申購,截止日期至2022年3月9日。

中證協對19家網下投資者采取自律措施

8月13日,中證協官微發布消息稱,為貫徹落實證監會《關于注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》有關要求,持續加強網下投資者自律管理,維護新股發行秩序,期,針對部分科創板項目報價一致較高的線索,協會會同上海證券交易所對19家網下機構投資者開展聯合現場檢查。

檢查及案件處理中發現,相關網下投資者主要存在內控制度不完善、定價依據不充分、未嚴格履行定價決策程序、工作底稿未妥善保存等問題。根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》等有關規定,按照投資違規情節嚴重程度,協會對上述19家存在違規情形的投資者采取相應自律措施。其中,對1家保險公司暫停網下投資者資格一個月,對1家證券公司資管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暫停新增配售對象注冊一個月,對1家證券公司資管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人給予警示。

協會表示,下一步將繼續堅持“建制度、不干預、零容忍”方針,貫徹落實《指導意見》要求,加強檢查監督、強化行為監管、完善自律規則,進一步加強與滬深證券交易所等部門的監管協作,加大對網下投資違規行為的處罰力度,構建良好的網下投資者生態環境,切實維護市場化發行定價秩序。