證監會近日公布一則行政處罰決定書,潘日忠通過控制71個證券賬戶操縱“天鐵股份”“嘉澳環?!薄岸蒈浖薄叭鹌丈铩钡?只股票,被沒收違法所得共計2.23億元,并處以相同金額罰款,共計罰沒4.46億元?!芭Iⅰ迸巳罩疑贽q“文化程度不高,對交易規則法律法規不了解”被證監會駁回。

用多種手段影響股票價格和交易量

調查顯示,2018年12月19日至2019年3月1日,潘日忠控制使用31個賬戶,采用多種手段影響“天鐵股份”交易價格和交易量,盈利3745萬元。天鐵股份是一家專業從事軌道工程橡膠制品研發、生產和銷售的高新技術企業。天鐵股份最近三年營收和凈利潤均保持增長勢頭,最新市值為126億元。

2019年1月14日至2月15日,潘日忠控制使用32個賬戶,采用多種手段影響“嘉澳環?!苯灰變r格和交易量,盈利3364萬元。嘉澳環保是一家專門從事環保增塑劑和穩定劑研發、生產和銷售的股份有限公司。最近三年,嘉澳環保營收保持增長,去年凈利潤同比下滑40%,目前最新市值為31億元。

2019年3月14日至4月15日,潘日忠控制使用42個賬戶,集中資金優勢、持股優勢連續買賣,影響“鼎捷軟件”交易價格和交易量,盈利1.33億元。鼎捷軟件主要以制造業、流通業及微型企業的信息化建設與管理軟件應用咨詢、銷售與服務為主營業務。最近三年,鼎捷軟件營收凈利潤均保持增長,但今年前三季度凈利潤略有下滑,目前最新市值為61億元。

2019年4月1日至5月22日,潘日忠控制使用49個賬戶,采用多種手段影響“瑞普生物”交易價格和交易量,盈利1937萬元。瑞普生物是一家服務于動物健康產業的高新技術企業,主要從事獸用生物制品和獸用制劑研發、生產、銷售和技術服務。最近三年,瑞普生物營收和凈利潤均快速增長,目前最新市值為108億元。

以文化程度不高等理由請求減輕處罰

在聽證過程中,潘日忠及其代理人提出,請求減輕處罰,只罰沒違法所得。潘日忠及其代理人提出的理由包括:潘日忠不具有操縱證券市場的故意。潘日忠文化程度不高,對證券交易規則及相關法律法規不了解,對涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠系初犯且事發后積極配合調查,依法應減輕處罰。潘日忠愿意努力籌資退還獲利;請求對其減輕處罰。事先告知書所擬定的處罰金額過高,將嚴重影響潘日忠的生活以及公司、投資項目的運營等。

證監會對當事人陳述申辯意見不予采納

經復核,證監會認為,當事人具有操縱市場的主觀意圖。潘日忠為實施操縱行為,通過自行介入或者配資中介介入證券賬戶,共控制并使用71個證券賬戶,集中資金優勢、持股優勢,利用連續交易、對倒等手段影響“天鐵股份”“嘉澳環?!薄岸蒈浖薄叭鹌丈铩苯灰變r格和交易量,擾亂了證券市場秩序,足以認定潘日忠具有操縱上述4只股票的故意。

潘日忠及其代理人提出的對法律法規不了解、對交易行為性質不清楚,不構成免責理由。本案違法所得計算正確。違法所得是指當事人實施操縱行為而獲取的全部收益,本案計算的違法所得已經扣除相關交易稅費,潘日忠及其代理人提出的違法所得應扣除配資成本沒有法律依據。

證監會對當事人的陳述申辯意見不予采納。(記者 劉慎良)